鹤岗四中贴吧:华夏基金交易员偷看公司股票指令,伙同父母炒股获利1700多万

admin 7个月前 (03-29) 财经 43 0

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关于“老鼠仓”的故事近期在资本市场又不停曝出。近日,在最高检发布的第十七批指导性案例中,一起“老鼠仓”案件令人叫奇!


红星资本局根据最高检发布的案例及裁判文书网发布的判决书梳理发现,华夏基金管理有限公司的一名债券交易员,竟然偷看公司的股票指令,与家人一起牟利。最终,“共牟利”的一家三口“共倒霉”——均被判刑。


交易员父母控制5个账户

同期或稍晚于基金公司证券交易


1983年6月,王某出生在天津,研究生文化。2008年11月,他应聘到华夏基金管理有限公司交易管理部,做债券交易员,工作职责为“银行间资金交易、存款交易、银行间债券交易、对交易指令的执行进行风险控制”等。作为债券交易员,他的个人账号为“6610”,有权通过综合信息查询查看相关信息。


为了工作需要,华夏基金公司为他开通了恒生系统6609账号的站点权限。同时,从2008年7月7日起,6609账号开通了股票交易指令查询权限,王某可以通过账号查询证券买卖方向、投资类别、证券代码、交易价格、成交金额、下达人等股票交易相关未公开信息。2009年7月6日起,6609账号又陆续增加了包含委托流水、证券成交回报、证券资金流水、组合证券持仓、基金资产情况等未公开信息查询权限。一直到2011年8月9日,因该公司启用新的系统,才申请关闭了所有债券交易员登录6609账号的权限。


不过,就在王某入职华夏基金公司不久后,其父亲王某强和母亲宋某祥,相继开通了多个证券账号。


其中,王某强在2008年11月18日,以其侄女牛某的身份信息,在海通证券开立股票账户(注:2010年12月19日销户),后又在2010年12月9日在华融证券开立账户,这两个账户均由王某强控制和交易。


另外,宋某祥于1999年10月25日以其兄宋某1的身份信息,开立证券账户(2011年8月9日后无股票交易);又以其妹宋某2的身份信息于2010年4月21日在广发证券开立证券账户(2010年12月22日销户);于2010年12月20日在招商证券开立证券账户(2011年8月9日后无股票交易)。这三个账户也由宋某祥控制和交易。


在获取股票交易指令等非公开信息权限及开通好股票账户后,一家三口开始了非法牟利之旅。


为了获取未公开指令,王某从2009年3月2日至2011年8月8日,使用6609账号登陆恒生系统次数共计710次;其同期登陆6610账号共计551次。与此同时,他的父母用手中的账号,同期或稍晚于华夏基金公司进行证券交易,与该基金公司交易指令高度趋同,交易金额共计8.78亿余元,非法获利共计1773万余元。其中,王某强交易金额9661万余元,非法获利201万余元;宋某祥交易金额7.8亿余元,非法获利1572万余元。

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